Đăng ký góp vốn, chuyển nhượng vốn nhà đầu tư nước ngoài

1. Đăng ký góp vốn, chuyển nhượng vốn nhà đầu tư nước ngoài là gì?

Đăng ký góp vốn, chuyển nhượng vốn nhà đầu tư nước ngoài (thường gọi là thủ tục chấp thuận M&A) là thủ tục pháp lý do nhà đầu tư nước ngoài hoặc tổ chức kinh tế nhận vốn thực hiện tại Cơ quan đăng ký đầu tư (Sở Kế hoạch và Đầu tư) nhằm xin chấp thuận việc nhà đầu tư nước ngoài mua cổ phần, phần vốn góp hoặc góp thêm vốn vào doanh nghiệp tại Việt Nam.

Theo quy định pháp luật đầu tư, nhà đầu tư nước ngoài phải thực hiện thủ tục đăng ký trước khi làm thủ tục thay đổi thành viên/cổ đông tại cơ quan đăng ký kinh doanh nếu thuộc một trong các trường hợp:

• Việc góp vốn, mua phần vốn góp làm tăng tỷ lệ sở hữu của nhà đầu tư nước ngoài tại doanh nghiệp kinh doanh ngành, nghề tiếp cận thị trường có điều kiện.

• Việc góp vốn, mua phần vốn góp dẫn đến nhà đầu tư nước ngoài nắm giữ trên 50% vốn điều lệ của doanh nghiệp.

• Doanh nghiệp nhận vốn có Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất tại đảo, xã/phường/thị trấn biên giới, ven biển hoặc khu vực ảnh hưởng đến quốc phòng, an ninh.

2. Những rủi ro khi chưa đăng ký góp vốn, chuyển nhượng vốn nhà đầu tư nước ngoài

Nhà đầu tư và doanh nghiệp tự ý thực hiện giao dịch chuyển nhượng, nộp/chuyển tiền vốn khi chưa hoàn tất thủ tục chấp thuận M&A sẽ gặp phải những rủi ro pháp lý và vận hành nghiêm trọng:

• Không thể thực hiện dòng tiền qua tài khoản vốn đầu tư: Ngân hàng thương mại sẽ từ chối mở hoặc từ chối thực hiện giao dịch chuyển tiền mua phần vốn góp/góp vốn từ nước ngoài vào Việt Nam nếu thiếu Văn bản chấp thuận góp vốn của Cơ quan đăng ký đầu tư theo quy định về quản lý ngoại hối.

• Không được ghi nhận hợp pháp tên thành viên/cổ đông: Phòng Đăng ký kinh doanh sẽ từ chối cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp cập nhật tên nhà đầu tư nước ngoài nếu chưa có văn bản chấp thuận của cơ quan đầu tư.

• Bị xử phạt vi phạm hành chính: Hành vi không đăng ký góp vốn, mua cổ phần theo quy định có thể bị xử phạt hành chính và bị áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả theo quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực đầu tư.

• Nguy cơ vô hiệu giao dịch và phát sinh tranh chấp nội bộ: Hợp đồng chuyển nhượng vốn có thể bị tuyên vô hiệu do vi phạm điều kiện cấm/điều kiện tuân thủ của pháp luật Việt Nam, dẫn đến tranh chấp kéo dài giữa các bên mà không rút được vốn về nước.

3. Tư vấn đăng ký góp vốn, chuyển nhượng vốn nhà đầu tư nước ngoài tại Simple Law

Giao dịch M&A có yếu tố nước ngoài đòi hỏi sự rà soát kỹ lưỡng về điều kiện thị trường, tỷ lệ sở hữu tối đa (foreign ownership limit) và hồ sơ hợp pháp hóa tài liệu. Dịch vụ tư vấn đăng ký góp vốn, chuyển nhượng vốn nhà đầu tư nước ngoài tại Simple Law hỗ trợ khách hàng xử lý trọn gói toàn bộ quy trình:

• Rà soát điều kiện tiếp cận thị trường: Kiểm tra ngành nghề kinh doanh của doanh nghiệp mục tiêu theo Biểu cam kết WTO và Biểu danh mục ngành nghề tiếp cận thị trường có điều kiện quy định tại Điều 9 Luật Đầu tư 2020 & Nghị định 31/2021/NĐ-CP.

• Thẩm định pháp lý ban đầu (Legal Due Diligence): Đánh giá tình trạng vốn, đất đai, nghĩa vụ thuế và điều kiện cổ đông/thành viên của doanh nghiệp Việt Nam trước khi nhận vốn.

• Soạn thảo bộ hồ sơ M&A tiêu chuẩn: Soạn thảo Văn bản đăng ký góp vốn/mua phần vốn góp (Mẫu A.I.7), Hợp đồng chuyển nhượng vốn/Thỏa thuận nguyên tắc, Biên bản thanh lý, Nghị quyết/Quyết định của HĐTV/ĐHĐCĐ theo quy định pháp luật doanh nghiệp.

• Hỗ trợ hợp pháp hóa đại sứ quán và dịch thuật: Hướng dẫn nhà đầu tư nước ngoài chuẩn bị, hợp pháp hóa lãnh sự và công chứng dịch thuật giấy tờ pháp lý cá nhân/tổ chức đúng quy định.

• Đại diện làm việc với Cơ quan nhà nước: Đại diện nộp hồ sơ, giải trình chuyên môn với Sở Kế hoạch và Đầu tư (hoặc Ban Quản lý Khu công nghiệp/Khu kinh tế) cho đến khi nhận Văn bản chấp thuận góp vốn.

• Hoàn tất các bước sau chấp thuận: Tiếp tục hỗ trợ thủ tục thay đổi Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp tại Phòng Đăng ký kinh doanh, hướng dẫn mở tài khoản vốn đầu tư trực tiếp/gián tiếp tại ngân hàng và đăng ký/báo cáo giao dịch ngoại hối.

4. Vì sao nên lựa chọn Simple Law?

• Thẩm định chính xác, hạn chế rủi ro bác hồ sơ: Đội ngũ chuyên viên am hiểu thực tiễn xử lý hồ sơ FDI, giúp doanh nghiệp nhận diện và tháo gỡ ngay các vướng mắc về ngành nghề hạn chế hoặc tỷ lệ sở hữu trước khi nộp chính thức.

• Quy trình làm việc chuẩn hóa, tiết kiệm thời gian: Chúng tôi chủ động cung cấp danh mục hồ sơ mẫu, hướng dẫn hợp pháp hóa chi tiết để nhà đầu tư nước ngoài không phải sửa đổi hay đi lại nhiều lần.

• Giải pháp đồng bộ từ Đầu tư – Doanh nghiệp đến Ngoại hối: Simple Law không chỉ dừng lại ở khâu xin chấp thuận đầu tư mà đồng hành cùng khách hàng đến khi dòng tiền vốn vào doanh nghiệp hợp pháp và danh xưng cổ đông/thành viên được ghi nhận trên Giấy phép kinh doanh.

• Minh bạch chi phí và tiến độ: Chi phí dịch vụ được thống nhất rõ ràng từ ban đầu, không phát sinh chi phí ẩn. Tiến độ giải quyết từng giai đoạn luôn được cập nhật chủ động tới khách hàng.